香港一家上市公司轉(zhuǎn)讓 含香港證監(jiān)會資質(zhì)的12459號牌證券公司轉(zhuǎn)讓

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在科創(chuàng)板試點注冊制的背景下，券商投行的作用凸顯，以“券商跟投”制度為例，科創(chuàng)板的一大新舉措，就是保薦機構(gòu)的跟投制度，讓券商的相關(guān)子公司參與配售，以綁定其保薦承銷的科創(chuàng)板項目收益和風險。

上交所強調(diào)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是要旨。會員單位要“嚴把七道關(guān)”，包括交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價關(guān)、材料申報關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)運行關(guān)和廉潔關(guān)，按照“高標準、穩(wěn)起步、嚴監(jiān)管、控風險”的基本要求，共同做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制各項準備工作。

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地方證監(jiān)局開啟上市輔導(dǎo)工作在上交所鋪平制度地基的同時，地方證監(jiān)局開始進行科創(chuàng)板企業(yè)上市輔導(dǎo)工作。北京證監(jiān)局近日下發(fā)通知，宣布自2019年3月18日起，開始接收北京轄區(qū)科創(chuàng)板擬上市公司輔導(dǎo)備案登記申請。根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，北京證監(jiān)局針對科創(chuàng)板和注冊制特點進一步優(yōu)化完善了輔導(dǎo)工作機制。

在《關(guān)于北京轄區(qū)科創(chuàng)板擬上市公司輔導(dǎo)備案事宜的通知》中，北京證監(jiān)局對申請材料提出了詳細要求。輔導(dǎo)備案登記材料包括9項。一是《輔導(dǎo)備案申請報告》，必須為輔導(dǎo)機構(gòu)出具的正式文件，報告當中必須明確輔導(dǎo)對象擬上市目標市場意向；二是輔導(dǎo)協(xié)議原件；三是輔導(dǎo)計劃及實施方案；四是輔導(dǎo)機構(gòu)資格證明文件，輔導(dǎo)組人員證券從業(yè)資格、保薦代表人資格證明文件（復(fù)印件）；五是輔導(dǎo)對象基本情況資料表（由輔導(dǎo)對象加蓋公章）；六是輔導(dǎo)對象全體董事、監(jiān)事、高級管理人員聯(lián)系方式（包括固定電話、手機）；七是輔導(dǎo)組人員名單、簡歷及聯(lián)系方式（包括固定電話、手機）。

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